Communication between Independent Directors, Internal Audit, and CPA

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通方式

  1. 本公司內部稽核主管定期將內部稽核報告與跟催改善進度提交審計委員審閱,並於每季審計委員會議中作內部稽核報告,針對委員之提問立即進行溝通討論。
  2. 本公司簽證會計師於每季審計委員會議中,對當季財務報表核閱或查核結果,以及其他法令要求之溝通事項進行報告及溝通。

 

歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

開會日期 出席人員 溝通事項 溝通結果
2022-08-11 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
稽核王麗月經理
111年5月~111年8月稽核業務執行情形 無意見
2022-05-11 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
李逢暉會計師
稽核王麗月經理
111年3月~111年5月稽核業務執行情形 無意見
2022-03-25 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
110年11月~111年3月稽核業務執行情形
110年度內部控制制度有效性覆核報告及內部控制制度聲明書
無意見
2021-11-05 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
110年8~11月稽核業務執行情形 無意見
2021-08-06 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
110年5~8月稽核業務執行情形 無意見
2021-05-07 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
110年3~5月稽核業務執行情形 無意見
2021-03-31 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
110年1~3月稽核工作報告
109年度內部控制制度有效性覆核報告及內部控制制度聲明書
無意見
2021-03-03 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
109年11~12月稽核工作報告 無意見
2020-11-12 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
109年8~11月稽核工作報告 無意見
2020-08-12 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
109年5~8月稽核工作報告 無意見
2020-05-12 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
109年4~5月稽核工作報告 無意見
2020-03-27 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
108年11~109年3月稽核工作報告
108 年度內部控制制度有效性覆核報告及內部控制制度聲明書
無意見
2019-11-08 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
108年8~11月稽核工作報告
109 年度稽核計畫
無意見
2019-08-08 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
108年5~8月稽核工作報告 無意見
2019-05-10 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
108年3~5月稽核工作報告 無意見
2019-03-28 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
108年2~3月稽核工作報告
107 年度內部控制制度有效性覆核報告及內部控制制度聲明書
無意見
2019-02-26 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
107年11~108年2月稽核工作報告 無意見
2018-11-09 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
107年8~11月稽核工作報告108 年度稽核計畫 無意見
2018-08-10 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
107年5~8月稽核工作報告 無意見
2018-05-14 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
107年4~5月稽核工作報告 無意見
2018-04-20 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
107年3~4月稽核工作報告 無意見
2018-03-23 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
107年1~3月稽核工作報告
106 年度內部控制制度有效性覆核報告及內部控制制度聲明書
無意見
2018-01-05 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
106年11~12月稽核工作報告 無意見
2017-11-06 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
106年8~11月稽核工作報告1
107年度稽核計畫
無意見
2017-08-09 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
106年5~8月稽核工作報告 無意見
2017-05-12 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
106年3~5月稽核工作報告 無意見
2017-03-23 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
106年1~3月稽核工作報告
105 年度內部控制制度有效性覆核報告及內部控制制度聲明書
無意見
2017-01-10 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
105年11月~106年1月稽核工作報告 無意見

 

歷次獨立董事與會計師溝通情形摘要

本公司獨立董事與簽證會計師溝通情形良好。

開會日期 出席人員 溝通事項 溝通結果
2021-11-05 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 110年第3季合併財務報告事項及法規更新。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2021-08-06 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 110年第2季合併財務報告事項及法規更新。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2021-05-07 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 110年第1季合併財務報告事項及法規更新。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2021-03-31 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 109年度個體及合併財務報告查核事項及法規更新。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2020-11-12 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 109年度第三季合併財務報告核閱結果進行說明。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2020-08-12 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 109年度第二季合併財務報告核閱結果進行說明。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2020-05-12 丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理
  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 109年度第一季合併財務報告核閱結果進行說明。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2020-03-27
丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理

  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 108年度個體及合併財務報告查核結果進行說明。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2019-11-08
丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理

  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 108年度第三季合併財務報告核閱結果進行說明。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2019-08-08
丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理

  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 108年度第二季合併財務報告核閱結果進行說明。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2019-05-10
丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理

  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 108年度第一季合併財務報告核閱結果進行說明。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見
2019-03-28
丁玉山獨立董事
陶傳正獨立董事
韋建名獨立董事
鍾丹丹會計師
陳眉芳會計師
稽核王麗月經理

  • 主辦會計師職責及獨立性、核閱範圍及方式、會計原則之變動及選擇、重要法規更新。
  • 107年度個體及合併財務報告查核結果進行說明。
  • 會計師針對與會人員所諮詢之問題進行討論與溝通。
無意見